桂林银行被出具警示函

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【环球网财经讯】日前，据广西证监局披露，桂林银行因基金销售人员管理问题，被出具警示函。

广西证监局公布的行政监管措施决定书〔2023〕18号，桂林银行未能强化人员资质管理，基金销售系统记录存在不具备基金销售资格人员信息，将未经基金销售授权的分支机构纳入基金销售考核范围。一名网点负责人未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产品的宣传推介信息，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下称《管理办法》）第三十条第二款规定。

按照《管理办法》第五十三条规定，广西证监局决定对桂林银行、及两名责任人采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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